¿Por qué es importante estudiar el compliance para empresas?
¿Por qué es importante estudiar el compliance para empresas?
Miguel Carbonell.
El tema del compliance ha llegado con mucha fuerza a los
estudiosos de temas jurídicos. No se trata de una cuestión teórica, sino de una
necesidad práctica. Los abogados que asesoran empresas se han dado cuenta de la
relevancia de generar instrumentos que se anticipen al surgimiento de los
problemas (incluso de carácter penal) que deben enfrentar las personas
jurídicas.
México se ha sumado a un número creciente de países que han
incorporado en sus respectivas legislaciones una serie de principios que
permiten hacer imputaciones penales a empresas. Tanto el Código Nacional de
Procedimientos Penales como varios códigos penales de las entidades federativas
(entre ellos, de manera destacada, el de la Ciudad de México y el de Quintana
Roo, así como el Código Penal Federal) ya contienen un catálogo de conductas
punibles, aplicables a personas jurídicas.
Esto supone un escenario de riesgos y oportunidades, tanto
para los posibles afectados como para los profesionales del derecho que se
hayan actualizado en la materia. Una imputación penal puede implicar una grave
afectación para el normal funcionamiento de una empresa, por los riesgos que
supone para su competitividad, el impacto que produce en el gobierno
corporativo, la mala publicidad para la empresa y la afectación de bienes
jurídicos de considerable importancia.
La ventaja del compliance es que genera un contexto de
exigencia hacia adentro y hacia fuera de la persona jurídica que le permite
mitigar riesgos y atenuar sus responsabilidades. Para ello debe desarrollar
estándares de debida diligencia y demostrar que, previamente a la realización
de una determinada conducta delictiva, puso en funcionamiento y ejecutó de
manera diligente un plan de prevención de riesgos (es decir, un plan de
compliance).
En este contexto, el trabajo de los abogados cambia, pues
pasa de tener un carácter “reactivo” (ya que tradicionalmente los clientes
buscan al abogado cuando el problema ya ha estallado) para actuar más bien de
manera “preventiva” (anticipándose al surgimiento del riesgo).
La necesidad de adoptar planes de compliance no se limita a
las empresas grandes. Las PYMES también deben poner atención al contexto de
nuevas exigencias que les resultan aplicables en materias como el lavado de
dinero, las prácticas anticorrupción, la protección medio-ambiental, la
protección de datos personales, la prevención del acoso laboral y sexual en la
fuente de trabajo, entre otras.
Lo anterior nos permite concluir que estamos ante un tema de
enorme importancia y que va a traer muchas y muy buenas oportunidades para los
abogados que lo conozcan.
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